公告日期：2026-04-02

国元证券股份有限公司

关于润泽智算科技集团股份有限公司

2025 年持续督导定期现场检查报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“独立财务顾问”）作为润泽智算科技集团股份有限公司（以下简称“润泽科技”“上市公司”或“公司”）重大资产置换、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的独立财务顾问及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法
规的要求，于 2026 年 3 月 30 日至 2026 年 4 月 1 日对润泽科技 2025 年度有关
情况进行了现场检查，报告如下：

独立财务顾问名称：国元证券股份有限公司 上市公司简称：润泽科技（300442）

独立财务顾问主办人：赵青 联系电话：0551-68167862

独立财务顾问主办人：汪涛 联系电话：0551-68167862

独立财务顾问主办人：丁江波 联系电话：0551-68167862

现场检查人员姓名：赵青、汪涛、汤玥

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1日-2025年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 3 月 30 日-2026年 4 月 1 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐 √
备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 √
证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，核查公司内部控制工作情况；查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；对相关人员进行访谈，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作 √
计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及 √
发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 √
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √

（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个……
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