公告日期：2026-04-23

国元证券股份有限公司

关于安徽山河药用辅料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券的保荐总结报告书

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽山河药用辅料股份有限公司（以下简称“山河药辅”、“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，持续督导期至2025年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已经届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《《 上市公司集资金监管管则 》《《 圳证证券易所上上市公司律监管管引第 13 号——保荐业务》等相关法则和则范性文件的则定，保荐机构出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关金料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法监责任。

（二）本机构及本人律愿接受中国证管会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人律愿接受中国证管会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关则定采取的管管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

主要办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人 沈和付

保荐代表人 杨凯强、刘民昊

联系电话 0551-62207108

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司基本情况

发行人名称 安徽山河药用辅料股份有限公司

证券代码 300452

注册金本 23,445.3994 万元

注册地址 安徽省淮南市大通区经济技术开发区河滨路 2 号

主要办公地址 安徽省淮南市大通区经济技术开发区河滨路 2 号

法定代表人 宋道才

董事会秘书 刘琦

实际控制人 吴长虹

联系人 姜之舟

联系电话 0554-2796116

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2023 年 7 月 7 日

本次证券上市地点 圳证证券易所上

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法监、行政法则和中国证管会及圳证证券易所上的有关则定，恪守业务则范和行业则范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提易推荐文件后，主动配合圳证证券易所上审核及中国证管会注册工作，组织公司及中介机构对圳证证券易所上、中国证管会的意见进行了回复，并与圳证证券易所上、中国证管会进行专业沟通；按照易所上上市则的要求提易相关文件，并报中国证管会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人根据公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，在持续督导阶段督导公司履行则范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：督导公司则范运作，并切实履行承诺；督导公司建立健全并有效执行公司治理制度；督导公司建立健全并有效执行内控制度；督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件；督导公司则范存放和使用集资金监；定期对公司开展现场检查；及时向圳证证券易所上报送持续督导期间相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

报告事项 说明

2023 年 9 月，原保荐代表人朱焱武先生因工作安排，不再负责

1.保荐代表人变更及 山河药辅向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市项

其理由 目的持续督导工作，由刘民昊先生接替朱焱武先生担任本项目

持续督导工作的保荐代表人，继续履行……
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