公告日期：2026-04-14

中信建投证券股份有限公司

关于深信服科技股份有限公司保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”、“保荐机构”）作为深信服科技股份有限公司（以下简称“深信服”或“公司”）创
业板向不特定对象发行可转换公司债券并上市的保荐人，截至 2025 年 12 月 31
日持续督导期限已经届满。中信建投证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人基本情况

保荐人名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦 35 层

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 李林、李波

项目联系人 李林

联系电话 0755-23953869

是否更换保荐人或其他情况 否

三、上市公司的基本情况

发行人名称 深信服科技股份有限公司

证券代码 300454.SZ

注册资本 420,627,992 元人民币

注册地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区仙洞路 16 号深信服科技大厦 7 楼

主要办公地址 深圳市南山区西丽街道西丽社区仙洞路 16 号深信服科技大厦

法定代表人 何朝曦

实际控制人 何朝曦、熊武、冯毅

联系人 蒋文光

联系电话 0755-26581945

本次证券发行类型 创业板向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券发行时间 2023 年 7 月 27 日

本次证券上市时间 2023 年 8 月 18 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2023 年年度报告于 2024 年 4 月 10 日披露；

年报披露时间 2024 年年度报告于 2025 年 3 月 29 日披露；

2025 年年度报告于 2026 年 4 月 1 日披露。

其他 无

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐工作

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复，并与深圳证券交易所及中国证监会进行专业沟通。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐深信服向不特定对象发行可转换公司债券所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

2、督导发行人及时履行信息披露义务，并对上市公司信息披露文件进行事前或事后审阅；

3、督导发行人合规使用与管理募集资金；

4、督导发行人有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性相关制度；
5、持续关注发行人对外担保、对外投资是否履行规定等事项；

6、持续关注发行人及相关主体承诺履行情况，督导相关各方切实履行其所作出的各项承诺；

7、持续关注发行人的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

8、对发行人进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督导现场检查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

9、对发行人董事、监事及高级管理人员进行培训；

10、持续关注发行人经营环境、业务状况及财务状况。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

持续督导期间，公司进行过四次募集资金投资项目实施期限的调整，具体情况如下：

（一）调整深信服长沙网络安全与云计算研发基地建设项目实施期限至2025 年 6 月

2023 年 12 月 1 日，公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会
议审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施……
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