公告日期：2025-09-23

光力科技股份有限公司

关联交易决策制度

二〇二五年九月

第一章 总则

第一条 为规范公司关联交易行为，保证光力科技股份有限公司（以下简称“公
司”）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《光力科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，制定本制度。

第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第二章 关联人和关联关系

第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

(1) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

(2) 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其
他组织；

(3) 由第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（独立董
事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

(4) 持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；

(5) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

公司与本条第(2)项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条第(2)项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第五条第(2)项所列情形者除外。

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

(1) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

(2) 公司董事、高级管理人员；

(3) 直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管理人员；
(4) 本条第(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、
配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(5) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

(1) 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来
十二个月内，具有第四条或第五条规定情形之一的；

(2) 过去十二个月内，曾经具有第四条或第五条规定情形之一的。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际
控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

公司应当及时更新关联人名单，并于公司上市后将上述关联人情况及时向深圳证券交易所备案。

第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制
或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系等。

第三章 关联交易

第九条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括：

(1) 购买或出售资产；

(2) 对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司的除外)；
(3) 提供财务资助(含委托贷款)；

(4) 提供担保(指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保)；

(5) 租入或租出资产；

(6) 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；

(7) 赠与或受赠资产；

(8) 债权或债务重组；

(9) 研究与开发项目的转移；

(10) 签订许可协议；

(11) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)；

(12) 购买原材料、燃料、动力；

(13) 销售产品、商品；

(14) 提供或接受劳务；

(15) 委托或受托销售；

(16) 关联双方共同投资；
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