公告日期：2025-12-11

湖北盛天网络技术股份有限公司

反舞弊与举报投诉管理制度

（2025 年 12 月）

第一章 总则

第一条 为防治舞弊，加强湖北盛天网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）治理和内部控制，切实维护公司的良好形象和信誉，维护公司和股东的合法权益，保障公司员工及第三方正常行使举报或投诉违法、违规行为的权利，降低公司风险，根据《企业内部控制基本规范》等法律法规及公司《内部审计制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司反舞弊内控机制，包括设立举报投诉渠道以防范和发现舞弊行为，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，对舞弊行为带来的危害采取适当且有效的补救措施。

第三条 反舞弊工作坚持惩防并举、重在预防的原则，宗旨是规范公司员工，特
别是中高级管理人员以及关键岗位工作人员的职业行为，树立廉洁、勤勉工作作风，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司规章制度，防止损害公司及股东利益的行为发生。

第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司、分公司。

第二章 舞弊行为及反舞弊职责归属

第五条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正当经济利益的舞弊和谋取不当的公司经济利益的舞弊。

第六条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外部人员为谋取自身或他人利益，采用欺骗等违法违规手段使公司、股东正当权益遭受损害的不正当行为。

（二）将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人或员工本人；

（三）非法使用公司资产，贪污、侵占、挪用、盗窃公司资产；

（四）使公司为虚假的交易或事项支付款项或承担债务；

（五）故意遗漏、隐瞒、错报、虚报交易或其他事项；

（六）泄露公司的商业秘密或技术秘密；

（七）授意他人或自己伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；

（八）未经授权或者违反授权内容或者授权过期后，以公司名义为本人或利害关
系人进行任何形式的谋利活动；

（九）董事、总裁及其他高级管理人员玩忽职守、滥用职权；

（十）利用电子商务技术存在的漏洞和缺陷损害公司利益；

（十一）违反员工廉洁自律承诺书的行为；

（十二）其他损害公司和股东经济利益的舞弊行为。

第七条 谋取不当的公司经济利益的舞弊，是指公司内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为。具体包括下列情形：

（一）支付贿赂或者回扣；

（二）出售不存在或不真实的资产；

（三）在财务会计报告和信息披露等方面存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏等；

（四）隐瞒或删除应对外披露的重要信息；

（五）从事违法、违规的经济活动；

（六）偷逃税款；

（七）其他谋取公司不当经济利益的舞弊行为。

第八条 公司董事会负责建立公司范围内的反舞弊文化环境，建立健全包括预防舞弊在内的内部控制体系；设立举报投诉渠道进行防范和发现舞弊，对舞弊行为采取适当且有效的补救措施，并进行自我评估。同时，负责公司反舞弊行为的调查工作及持续监督工作。

第九条 公司审计委员会是公司反舞弊与举报投诉工作的主要负责机构，审计部
为公司反舞弊与举报投诉工作的常设机构。审计委员会对反舞弊工作进行持续监督，审计部负责公司及子公司、分公司范围内反舞弊日常工作的实施，主要包括：

（一）受理反舞弊与举报投诉工作；

（二）组织反舞弊与举报投诉相关案件的调查、出具调查报告及处理意见，按审
计风控工作程序报批后监督实施；

（三）开展反舞弊预防宣传活动；

（四）其他反舞弊与举报投诉相关工作。

第十条 公司审计部人员应当自觉提高反舞弊意识和反舞弊技术能力水平，保
持应有的职业谨慎，积极要求并主动接受反舞弊法律法规、行业准则、知识技能的培训，主动了解公司生产经营发展状况及计划、会计政策、财务管理制度和其他有关规章制度。

第十一条 全体员工应该遵守国家、行业所涉及的法律、法规及公司规章制度、行为准则、道德规范。如发现任何舞弊情况，应根据公司有关制度向审计部举报。
第三章 舞弊的预防和控制

第十二条 公司倡导诚信正直的企业文化，营造反……
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