公告日期：2026-04-22

中科创达软件股份有限公司

2025 年内部控制自我评价报告

中科创达软件股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合中科创达软件股份有限公司（以下简称公司）内部控制制
度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2025 年 12 月 31 日（内
部控制自我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常工作。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、保证资产安全、保证财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于经营情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制自我评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价
报告发出日之间，公司未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司和各控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要事项包括：内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
纳入评价范围的主要业务和事项具体如下：

1.控制环境

控制环境的好坏直接决定了公司的各项控制制度能否得以有效实施。公司的控制环境不仅反映了治理结构的科学性和职能机构设置的制衡性，同时也充分反映了董事会和管理层对公司控制的态度。公司积极营造良好的文化与控制环境，以期为企业的发展提供更广阔的空间。主要表现在以下几个方面：

（1）发展战略

移动操作系统的核心技术奠定了公司在移动互联网时代的快速增长, 如今, 公司正在构建起"混合 AI"时代的全新基础设施, 将新型物联网技术、人工智能、边缘计算、云计算等技术在操作系统层进行深度融合, 为公司现有的产品服务矩阵与重点深耕的垂直市场添加羽翼。随着人工智能技术的飞速发展, 由于大模型和 AI, 以及多模态模型的出现，使得整个 OS的形态发生颠覆性变化。公司正在推动整个操作系统从原来的 OS(OperatingSystem, 即操作系统)向 AIOS 的变革, 从而实现操作系统从“确定性程序执行”向“AI 模型思考”跨越，赋予操作系统全新的使命内核。面向未来, 公司将持续深化“AIOS+AI 智能体”战略，全力推进“AIOS”在端侧 AI、AI 智能体、行业 AI 等领域的智能演进。

（2）治理结构

报告期内，公司严格依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及现
代企业制度要求，持续完善法人治理结构，健全内部控制体系，不断提升公司规范化运作水平。公司已建立由股东会、董事会及董事会领导下的经理层构成的权责清晰、运行规范的法人治理架构，并制定及修订完善《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等一系列治理制度，清晰界定决策、执行、监督各环节的职责与权限，形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的治理机制。

股东会作为公司最高权力机构，依法行使法定职权，对公司经营方针、重大投融资、利润分配、董事任免等重大事项进行审议决策，切实保障全体股东特别是中小股东的平等法律地位与合法权利，确保股东依法充分行使各项股东权利。

公司董事会为公司经营决策机构，负责执行股东会决议并对股东会负责。公司董事会由9 名董事组成，其中……
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