公告日期：2025-10-30

广州市昊志机电股份有限公司

投资者接待管理制度

目录

第一章 总则 ...... 2
第二章 责任人及职责 ...... 3
第三章 投资者接待工作 ...... 4
第四章 责任 ...... 7
第五章 附则 ...... 7

第一章 总则

第一条 为规范广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”）对外接
待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水 平，根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有 关要求和《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《广州市昊志机电股份有限公司章程》、《投资者关系管理制度》的有关规定， 结合公司的实际情况，制订本制度。

第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒
体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。

第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或
已经产生较大影响的信息，包括但不限于下列信息：

（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等；

（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；

（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；

（四）与公司经营事项有关的信息，如开发重要新产品、新技术，订立未来 重大经营计划，签署重大合同；

（五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；

（六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息；

（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定 的其他应披露事项的相关信息。

第四条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对
外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。

第五条 公司接待工作遵循以下基本原则：

（一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗 示等方式向特定对象披露、透露或泄露公司非公开重大信息。

（二）诚实守信的原则：公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不 得有虚假记载和误导性陈述，也不得有夸大或者贬低行为。

（三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露公司非 公开重大信息，也不得在公司内部刊物或网络上刊载公司非公开重大信息。

（四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公 平。在来访接待活动中，公司相关接待人员在回答对方的询问时应尽量避免使用 带有预测性言语。

（五）高效低耗原则：公司接待要提高工作效率，降低接待的成本；接待人 员用语应规范。

（六）互动沟通原则：公司将主动听取来访者的意见、建议，实现双向沟通， 形成良性互动。

第二章 责任人及职责

第六条 公司投资者关系管理的负责人为董事会秘书。公司证券事务部负责
具体接待事务，由董事会秘书直接领导。董事会秘书可以授权专业人员负责处理 接待工作，接待人员均须经过董事会秘书及公司的专业培训和指导。除本制度确 认的人员或合法授权的人员外，公司其他部门和人员不参与接待工作。公司工作人 员在日常工作业务往来过程中，应婉言谢绝对方有关公司业绩、签订重大合同等 提问的回答。

公司、控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员以及其他核心人员应加 强其相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控，防止通过上述非正式渠道 泄漏未公开重大信息。

第七条 公司从事接待工作的人员应具备以下素质和技能：

（一）熟悉公司生产经营、财务等状况，对公司有全面了解；

（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、法律、财务方面的 相关知识；

（三）熟悉证券市场；

（四）品行端正、诚实守信，具有良好的沟通和协调能力。

（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
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