公告日期：2026-03-20

世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司
向特定对象发行股票并在创业板上市

之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1055 号）批复，同意昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）向特定对象发
行股票 50,176,424 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 14.17 元，募
集资金总额为人民币 710,999,928.08 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为
人民币 695,059,960.26 元。本次发行证券已于 2023 年 7 月 28 日在深圳证券交易
所创业板上市。世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”）担任其持续督
导保荐机构，持续督导期间为 2023 年 7 月 28 日至 2025 年 12 月 31 日。

2025 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，世纪证券根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

情况 内容

保荐机构名称 世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互
联网大厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

法定代表人 李剑峰

保荐代表人 赵宇、彭俊

联系电话 0755-83199599

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 昆明川金诺化工股份有限公司

证券代码 300505.SZ

注册资本 27,486.7523 万元

注册地址 云南省昆明市东川区铜都镇四方地工业园区

主要办公地址 云南省昆明市呈贡区乌龙街道办事处七彩云南第壹城 1#
办公楼（双子星·天枢）55 层

法定代表人 刘甍

实际控制人 刘甍

联系人 苏哲、廖坐林

联系电话 0871-67436102

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2023 年 7 月 7 日

本次证券上市时间 2023 年 7 月 28 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构积极协调各中介机构参与昆明川金诺化工股份有限公司证券发行上市的相关工作，严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对公司进行尽职调查和审慎核查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合深圳证券交易所的审核工作，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的意见进行答复；按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会及深圳证券交易所进行专业沟
通；按照证券交易所上市规则的要求，向证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
（二）持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

1、督导发行人及其董事、原监事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度；

2、督导发行人有效执行并完善防止其董事、原监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。