公告日期：2026-03-31

内幕信息知情人登记管理制度

（2026年3月）

第一章 总则

第一条 为规范上海维宏电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息知情人管理，加强内幕信息管理，维护公司信息披露的公开、公平、
公正原则，保护广大投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》
等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海维宏电子科
技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实
际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。本制度的
适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司。

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知情
人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，及时登记和报送内幕信
息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整。董事
长为主要责任人。董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责
办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，证券投资部为公司
内幕信息的管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长、董事
会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认
意见。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、
音像、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书
审核同意后（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第五条 内幕信息知情人对内幕信息负有保密责任和义务。在内幕信息公开前，

公开或泄露内幕信息，不得利用内幕交易买卖或建议他人买卖公司股
票及其衍生品种。

第二章 内幕信息的定义及范围

第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票、债券、证券及其衍生品种交易价格有重大
影响的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正
式公开的信息。

第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额的百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、
出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事或者总经理发生变动；董事长或总经理无法履行职
责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从
事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、
被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

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