公告日期：2025-05-13

国投证券股份有限公司

关于上海雪榕生物科技股份有限公司

2020 年度创业板向特定对象发行股票之保荐总结报告书

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“雪榕生物”、“公司”、“发行人”）2020 年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，履行持续督导责任期间至
2024 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国投证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦

法定代表人 段文务

保荐代表人 黄璇、聂晓春

联系电话 021-55518593

三、发行人基本情况

发行人名称 上海雪榕生物科技股份有限公司

英文名称 Shanghai Xuerong Biotechnology Co., Ltd

证券代码 300511.SZ

股本 567,119,225股（截截2025截4截24截）

注册地址 截截截截截截截截截截1487截

办公地址 上海市奉贤区汇丰西路 1487 号

法定代表人 杨勇萍

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2022年 3 月 21 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

根据中国证监会的规定，保荐机构对雪榕生物的保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为尽职推荐阶段，第二个阶段为持续督导阶段，雪榕生物 2020 年度创
业板向特定对象发行股票于 2022 年 3 月 21 日上市，履行持续督导责任期间至
2024 年 12 月 31 日。截至 2024 年 12 月 31 日，保荐机构对雪榕生物持续督导期
已经届满，募集资金已使用完毕。

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后，积极配合深圳证券交易所的审核，组织发行人及其他中介机构对深圳证券交易所的反馈意见进行答复。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交发行所要求的相关文件。

（二）持续督导阶段

1、督导公司完善法人治理结构，建立健全信息披露、内部审计、募集资金管理等各项内部控制制度并严格执行，提升规范运作水平；

2、督导公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求履行信息披露义务，并对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅；

3、督导公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定以及公司制定的《募集资金管理办法》管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展情况，对公司使用部分闲置资金暂时补充流动资金、募集资金投资项目变更及延期等事项发表独立意见，与公司及时沟通并要求公司依法履行信息披露义务；

4、持续关注并督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规……
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