公告日期：2026-04-28

国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司

2023 年度向特定对象发行股票持续督导

保荐总结报告书

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”“保荐机构”）作为科大国创软件股份有限公司（以下简称“科大国创”“公司”“发行人”）2023 年度向特
定对象发行股票的保荐机构。截至 2025 年 12 月 31 日，上述事项持续督导期已
届满，现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址 安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人 沈和付

保荐代表人 丁江波、谢天宇

联系电话 0551-62207360

是否更换保荐人或其他情况 否

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 科大国创软件股份有限公司

证券代码 300520.SZ

注册地址 合肥市高新区文曲路 355 号

办公地址 合肥市高新区文曲路 355 号

法定代表人 董永东

实际控制人 董永东

董事会秘书 杨涛

联系电话 0551-65396760

成立日期 2000 年 11 月 06 日

本次证券发行类型 2023 年度向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2023 年 11 月 21 日

本次证券上市时间 2023 年 12 月 12 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

2023 年度报告于 2024 年 4 月 23 日披露

年度报告披露时间 2024 年度报告于 2025 年 4 月 29 日披露

2025 年度报告于 2026 年 4 月 28 日披露

四、保荐工作概述

1、尽职推荐阶段

在尽职推荐阶段，保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合证券交易所的审核，组织发行人及中介机构对证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求提交相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对发行人的保荐工作。
2、持续督导阶段

在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：

（1）督导发行人及其董事、高级管理人员遵守法律规定，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，督导发行人建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东会、董事会议事规则以及董事、高级管理人员的行为规范等；

（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等；

（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（4）督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度，审……
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