公告日期：2026-04-28

国元证券股份有限公司

关于科大国创软件股份有限公司及子公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理及

部分闲置自有资金进行委托理财的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”或“科大国创”）2023 年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及部分闲置自有资金进行委托理财的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2049 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）43,491,318 股，发行价格 18.66 元/股，募集资金总额为81,154.80 万元，扣除与发行相关的费用（不含税）745.14 万元后，实际募集资
金净额为 80,409.66 万元。以上募集资金已于 2023 年 11 月 27 日到位，业经容诚
会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]230Z0264 号《验资报告》验证。
二、募集资金投资项目情况

根据《公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》并结合实际募集资金净额，公司本次募集资金扣除发行费用后将用于以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 使用募集资金投入

1 数据智能平台升级及产业化项目 48,406.26 32,757.46

2 智慧储能 BMS 及系统产业化项目 20,809.56 19,955.42

3 数字营销网络建设项目 4,769.44 4,441.92

4 补充流动资金 24,000.00 23,254.86

合计 97,985.26 80,409.66

截至 2025 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金直接投入募集资金投资
项目 40,962.02 万元，募集资金余额为 40,333.12 万元（包括尚未支付的不含税发行费用 35.38 万元及累计收到的利息收入、理财产品收益扣除手续费支出等净额850.10 万元）。根据募集资金投资项目实际建设进度等情况，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的情况

（一）投资目的

在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司及子公司合理使用部分闲置募集资金进行现金管理和部分闲置自有资金进行委托理财，可以提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取更多的回报，不会影响公司主营业务的发展，资金使用安排具备合理性。

（二）额度及期限

公司及子公司拟使用不超过1.5亿元的闲置募集资金进行现金管理及不超过2 亿元的闲置自有资金进行委托理财，使用期限为自董事会审议通过之日起 12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。其中，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（三）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，其中募集资金拟购买投资期限不超过 12 个月的、安全性高、流动性好的保本型投资产品，且该等投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途；自有资金拟购买投资期限不超过 12 个月的、低风险、流动性高、投资回报相对较高的短期低风险理财产品。以上额度内资金不得用于证券投资及其他高风险投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
（四）资金来源
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