公告日期：2026-04-03

甘肃陇神戎发药业股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（吴烨）

本人担任甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》《独立董事制度》等有关规定，勤勉、忠实地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，独立、客观、公正地发表独立意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

本人吴烨，女，中国国籍，无境外永久居留权。1986 年出生，研究生学历，
博士学位。2017 年 7 月至 2020 年 12 月任西北工业大学人文与经法学院助理教
授；2021 年 1 月至今在兰州大学工作，现任兰州大学法学院副教授、上市公司方大炭素独立董事。兼任中国商业法学会理事、中国人民大学民商事法律科学研究中心研究员、中国人民大学营商环境法治研究中心研究员、韩国高丽大学金融法研究中心研究员、最高人民法院第六巡回法庭研修学者、中央结算公司区块链法律专家顾问、深圳市信息服务业区块链协会法律专委会专家顾问。2024 年 1月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、2025 年度履职情况

（一）出席董事会及股东会会议情况

2025 年度公司共召开 13 次董事会、7 次股东会，本人均亲自按时出席，无
缺席、委托出席或缺席情况。董事会会议期间，本人对各项审议议案进行认真审阅与充分研讨，基于独立判断发表专业意见，对所有议案均投同意票，未提出异议。报告期内，公司董事会、股东会的召集、召开程序合法合规，重大经营决策均履行了相应的审议程序，相关决议合法有效。

（二）董事会专门会议履职情况

2025 年度，公司共召开 3 次独立董事专门会议，本人均亲自出席，无委托
出席及缺席情形。会议期间，本人认真审阅各项会议材料，全面了解审议事项背景与具体内容，重点对公司年度日常关联交易、现金收购甘肃药业集团科技创新研究院有限公司 70%股权等议案进行审慎核查，积极参与讨论并充分发表专业意见，勤勉尽责履行独立董事职责。

（三）参与董事会专门委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、审计委员会委员，严格按照各专门委员会工作细则，切实履行相关职责，具体情况如下：
2025 年，本人共召集了 4 次薪酬与考核委员会会议，对确认董事长 2025 年
度薪酬岗位系数、确认公司董事及高级管理人员 2024 年度薪酬及 2025 年度薪酬方案、制定《工资总额管理办法》、确定公司高级管理人员及证券事务代表 2024年度岗位系数及其薪酬发放等事项进行了审核，充分发挥了薪酬与考核委员会的职能作用。

2025 年，本人参加了 4 次提名委员会会议，全程认真履职、审慎审议。对
公司第五届董事会董事长补选、董事补选、财务总监聘任等事项进行了审议，从任职资格、专业能力、履职经验及独立性等方面综合把关，审慎发表提名意见，切实履行了提名委员会委员的应尽职责。

2025 年，本人共计出席 11 次审计委员会会议，严格依照监管要求及委员会
工作规程，对公司各期定期报告、利润分配方案、关联交易事项、财务总监聘任以及会计师事务所续聘等重要事宜进行逐一审核，并发表专业审核意见。在公司2024 年度审计报告编制过程中，认真听取公司管理层对经营情况的汇报，了解掌握年度审计工作安排及进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计工作的重点范围，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，确保年度审计报告能够全面反
映公司的实际情况。同时，本人持续指导、监督公司内部审计工作开展，密切关注内部控制体系的执行与完善情况，结合专业判断提出合理改进建议，切实发挥审计委员会在财务监督、风险防控及公司治理中的核心作用。

（四）行使特别职权的情况

2025 年，本人未行使以下独立董事特别职权：独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；向董事会提请召开……
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