公告日期：2025-10-28

武汉农尚环境股份有限公司

对外担保管理制度

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为了规范武汉农尚环境股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《武汉农尚环境股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及所属子公司，所属子公司是指纳入公司合并报表范围的各级子公司。

第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保。包括公司对子公司的担保。

第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。

第五条 公司及子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。

第六条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司的对外担保风险。

第二章 对外担保的基本原则

第一节 对外担保的条件

第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保：
（一）因公司业务需要的互保的单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司有潜在重要业务关系的单位；

（四）公司下属子公司；

（五）公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的其他申请担保人。

被担保主体必须为资信良好，同时具备较强的偿债能力。

第二节 对外担保的调查

第八条 申请担保人必须提供以下资料：

（一）企业基本资料，包括但不限于企业法人营业执照、公司章程、法定代表人身份证明、体现与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）最近一年的审计报告、最近一期财务报表及偿债能力分析报告；

（三）与担保有关的主要合同及主要合同相关文件的原件和复印件；

（四）被担保提供反担保的条件、方案等基本资料；

（五）对于担保债务的还款计划及来源的说明；

（六）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明；

（七）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明；
（八）其他重要资料。

公司对全资子公司提供担保不适用本条规定。

第九条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料进行调查，确定资料是否真实。

第三章 对外担保的审批程序

第十条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据公司章程有关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过公司章程规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东会批准。

董事会组织管理和实施经股东会通过的对外担保事项。

第十一条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

第十二条 公司下列对外担保行为，须经董事会审议通过后提交股东会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保；

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 5000 万元；

（五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保；

（六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；

（八）深交所或者公司章程规定的其他担保情形。

股东会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。股东会审……
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