公告日期：2025-04-29

中国国际金融股份有限公司

关于四川蜀道装备科技股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：蜀道装备（300540.SZ）

保荐代表人姓名：张谦 联系电话：010-65051166

保荐代表人姓名：蔡宇 联系电话：010-65051166

现场检查人员姓名：张谦、崔诗晨

现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日

现场检查时间：2025 年 4 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程、公司治理的相关制度文件；（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员沟通，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员沟通，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √（未发生变化）
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司章程、内部审计相关制度以及对外投资管理制度；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司 2024年度内部控制自我评价报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √（公司募集资金
与使用情况进行一次审计（如适用） 账户已于 2022 年
11 月销户）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）与董事会办公室、财务部相关人员沟通，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

……
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