公告日期：2025-07-24

新晨科技股份有限公司

独立董事工作制度

（2025 年 7 月修订）

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善新晨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，促
进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法
权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上
市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规
则》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市
规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《新
晨科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制
度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存
在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。

独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真
履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整
体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他
与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立
性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，
应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。

公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。公司应当保证独立董事享有与其
他董事同等的知情权，提供独立董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事

行使职权时，有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独
立董事独立行使职权。

第二章 独立董事的任职资格

第五条 独立董事应当符合下列基本条件：

（一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二） 符合本制度第七条规定的独立性要求；

（三） 具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则；

（四） 具有五年以上法律、经济、会计或者其他履行独立董事职责所必需的
工作经验；

（五） 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六） 有关法律法规或《公司章程》规定的其他条件。

第六条 独立董事应当确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责，原则上最多
在三家境内上市公司担任独立董事。

第七条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任独立董事：

（一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系；

（二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其配偶、父母、子女；

（三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前五名
股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四） 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；

（五） 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制

人任职的人员；

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