公告日期：2025-08-23

长江证券承销保荐有限公司

关于杭州集智机电股份有限公司

持续督导 2025 年度现场检查报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：集智股份

保荐代表人姓名：胡炼 0755-88602326

保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319

现场检查人员姓名：冯鹏飞

现场检查对应期间：2025 年 1 月-2025 年 6 月

现场检查时间：2025 年 8 月 11 日-15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的股东会、董事会会议资料及信息披露文件

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3、股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席 √
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5、公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行 √
职责

6、公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）

2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动 √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：核查审议程序、信息公告
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √
义务

4、关联交易价格是否公允 √

5、……
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