公告日期：2025-07-03

上海市广发律师事务所

关于神宇通信科技股份公司

向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见

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目 录

一、关于发行人本次发行的批准和授权......6
二、关于发行人本次发行的主体资格......6
三、关于发行人本次发行的实质条件......7
四、关于发行人的设立 ......13
五、关于发行人的独立性 ......14
六、关于发行人的发起人和股东......17
七、关于发行人的股本及其演变......19
八、关于发行人的业务 ......21
九、关于关联交易及同业竞争......22
十、关于发行人的主要财产 ......34
十一、关于发行人的重大债权债务......37
十二、关于发行人的重大资产变化及收购兼并......38
十三、关于发行人公司章程的制定与修改......39
十四、关于发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......40
十五、关于发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......40
十六、关于发行人的税务 ......41
十七、关于发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......42
十八、关于发行人募集资金的运用......43
十九、关于发行人业务发展目标......46
二十、关于诉讼、仲裁或行政处罚......46
二十一、关于发行人《募集说明书》法律风险的评价......47
二十二、发行人律师认为需要说明的其他事项......47
二十三、结论意见 ......49

上海市广发律师事务所

关于神宇通信科技股份公司

向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见

致：神宇通信科技股份公司

上海市广发律师事务所（以下简称“本所”）接受神宇通信科技股份公司的委托，作为其申请向不特定对象发行可转换公司债券工作的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

第一部分 引 言

一、本法律意见书中有关简称的含义

1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

2、深交所：指深圳证券交易所；

3、发行人、神宇股份、公司：指神宇通信科技股份公司；

4、发起人：指任凤娟、汤晓楠、汤建康、杨兴芬、江阴市港汇投资有限公司（现更名为“江阴市港汇科技信息有限公司”）、周琴凤、严凯、江阴市博宇投资有限公司；

5、神昶科技：指江苏神昶科技有限公司，发行人全资子公司，原名为“江苏神州精密线材有限公司”“上海神昶科技有限公司”；

6、神昶通信：指上海神昶通信技术有限公司，发行人全资子公司；

7、神德新材料：指无锡神德新材料科技有限公司，发行人全资子公司；

8、神宇微波：指江苏神宇微波科技有限公司，发行人全资子公司；

9、香港神宇：指 Shenyu（Hong Kong）Co.,Limited，发行人全资子公司，注册地为香港；

10、越南神宇：指 SHEN YU (VIETNAM) COMPANY LIMITED，香港神宇
持有其 100%的股权，注册地为越南；

11、神宇精密：指神宇精密（深圳）有限公司，发行人控股子公司，发行人持有其 75%的股权；

12、神创博瑞：指神创博瑞新材料有限公司，发行人曾持有其 99.9%的股权，已于 2024 年 1 月转让；

13、神旗宇博：指江苏神旗宇博智能装备有限公司，发行人曾持有其 100%的股权，已于 2024 年 6 月注销；

14、华泰联合证券：指华泰联合证券有限责任公司；

15、天职会计师：指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）；

16、中登公司：指中国证券登记结算有限责任公司；

17、中登公司深圳……
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