公告日期：2026-04-21

华泰联合证券有限责任公司

关于神宇通信科技股份公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为神宇通信科技股份公司（以下简称“神宇股份”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，对神宇股份 2025年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下：
一、内部控制环境

（一）公司治理与组织架构

1、公司治理结构

根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，相继制订并通过了《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《募集资金管理办法》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《信息披露管理制度》等一系列规章制度，明确了各机构在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司股东会、董事会及董事会下各专门委员会，依据相关工作程序，履行职责，实施权利，进行表决或发表相应意见。

2、组织结构

根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了由股东会、董事会和经理层组成的公司治理结构，建立了独立董事制度；公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专门委员会；为了公司日
常生产经营和管理工作顺利进行，公司设立了财务中心、行政运营中心、营销中心、制造中心、研发中心、无线通信射频线缆事业部、医疗线缆系统事业部、数据线系统事业部，下设财务部、证券投资部、企管部、综合行政部、保密办、供应链管理部、市场开发部、设备部、质量部、生产部等职能部门。根据公司的战略规划，公司职能部门和各子公司均制订了中长期规划与年度计划，制定了各部门岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责、相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股子公司在经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及公司章程的规定，通过委派董事长或执行董事、高级管理人员等，对其进行必要的监督和管理。

（二）内部审计机构设置

公司设立内部审计部，制定了内部审计制度，配备专职审计人员。内部审计负责人向董事会负责并报告工作。内部审计部和内部审计人员严格遵守有关法律法规和内部审计职业规范，在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程中，接受审计委员会的监督指导。内部审计部发现相关重大问题或者线索，立即向审计委员会直接报告。

（三）企业文化

公司制定了“以人为本、质量为先、顾客至上、持续创新”的企业文化理念和“精心研制出精品、讲究诚信争市场、持续改进求效益、顾客满意是根本”的公司宗旨，在理念识别、行为识别、视觉识别上形成企业的统一化系统（CIS）。公司在物质、行为、制度和精神等方面既有具体规范的内容，也有明晰的企业使命、愿景和价值观；公司对企业文化建设实施情况进行定期评估，对各种企业文化活动给予组织保障和资金支持。各部门在公司企业文化建设中承担着不同的职责，发挥应有作用。公司通过 VI 设计展示、员工培训、内外部媒体传播、体育文化活动等形式宣导企业文化理念，树立企业良好的文化形象。目前，公司已形成积极向上的企业文化环境，及从理念到行为均比较完善的企业文化体系。公司企业文化已得到员工的高度认同，并起到促进公司发展和指导员工行为的作用。

（四）人力资源管理

公司坚持“以人为本”的人才理念，建立了《员工手册》、《人员招聘管理制度》、《劳动合同管理制度》、《薪酬管理制度》、《绩效管理制度》、《培训管理制度》、
《技术人才队伍建设中长期规划》等一系列管理制度。公司建立了基于战略的薪酬绩效管理、内部职称晋升、技术价值分享等激励机制，并建立了畅通的员工沟通渠道。公司根据经营业绩增长，逐步提高员工待遇，并不断改善员工的工作环境，重视员工的健康与安全。公司严格执行国家有关社会保险、住房公积金等相关规定，为公司员工及时缴纳“五险一金”。
二、目标管理及风险控制

（一）目标管理

1）公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

2）建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，提高公司经营的效益及效率，确保公司经营管理目标的实现；

3）建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；

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