公告日期：2026-04-21

华泰联合证券有限责任公司

关于神宇通信科技股份公司 2025 年度现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为神宇通信科技股份公司（以下简称“神宇股份”或
“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2026 年 4 月 15 日
对神宇通信科技股份公司 2025 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：神宇股份

保荐代表人姓名：吕复星 联系电话：025-83388070

保荐代表人姓名：李骏 联系电话：025-83388070

现场检查人员：吕复星

现场检查时间：2026 年 4 月 15 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用 备注/说明

现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及会议资料、公司内部管理制度；核查董监高变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司主要生产经营场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳 √
证券交易所相关业务规则履行职责

2025 年度董监高变
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了 动系正常换届或个
相应程序和信息披露义务 √ 人原因，已履行相
应程序和信息披露
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √
同业竞争

（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度；查看内部审计部门设置及人员构成；核查内部审计计划、内部审计报告；查阅审计委员会相关会议记录。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金 √
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务 √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；查阅历次会议材料；与相关人员进行沟通，了解信息披露流程和重大信息保密情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者 √
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等 √
……
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