公告日期：2026-04-29

宁波激智科技股份有限公司

反舞弊与举报制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治理和内部控制，维护公司和全体股东的合法权益，确保公司经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。

第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司管理层及全体员工的职业行为，严格遵守相关法律法规、行业规范、职业道德及公司的规章制度，树立廉洁自律和勤勉尽责的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。

第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）。

第二章 舞弊的概念及形式

第四条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违纪手段，谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能为个人带来不正当利益的行为。

舞弊行为包括但不限于以下情形：

（一）收受贿赂或回扣，包括礼品和旅游；

（二）侵占、挪用、盗窃或非法使用或者占用公司资产；

（三）将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人；

（四）故意隐瞒、谎报交易事项，使公司为虚假的交易事项支付款项或者承担债务，使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（五）伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告；

（六）泄露公司的商业或技术秘密；

（七）未经公司授权，以公司名义从事活动；

（八）其他损害公司经济利益或谋取组织不当利益的舞弊行为。

第三章 反舞弊常设机构及职责归属

第五条 公司董事会有责任督促管理层建立公司范围的反舞弊文化环境，建立健全预防舞弊、接受举报和调查处理在内的内部控制体系，并授权董事会审计委员会指导公司的反舞弊工作。

第六条 董事会审计委员会是公司反舞弊工作的领导机构和主要负责机构，指导审计部开展反舞弊工作，对反舞弊工作进行持续监督。

审计部作为公司反舞弊工作常设机构，协助公司管理层建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；负责管理舞弊案件的举报电话、举报信件、电子邮件，接收员工或外部第三方实名或匿名举报，开展案件内部评估、实施案件调查，形成书面记录并将案件调查结果及时向董事长或董事会审计委员会报告，对举报和调查处理后的舞弊案件报告材料及时立卷归档。

第七条 管理层应建立良好的内控机制，设立举报投诉渠道进行防范和发现舞弊，实施控制措施以降低舞弊发生的机会，并对舞弊行为采取适当且有效的补救措施。

第八条 全体员工应该遵守公司行为准则、道德规范及国家、行业所涉及法律法规。如发现任何舞弊情况，应通过正当渠道向公司审计部进行举报。

第四章 舞弊的预防和控制

第九条 公司管理层应倡导诚信正直的企业文化，营造反舞弊的企业文化氛围，评估舞弊风险并建立具体的控制程序和机制，以减少舞弊发生的机会。

第十条 公司管理层对舞弊的持续监督应融入到日常的控制活动中，包括日常的管理和监督活动。公司各业务活动的主要负责人应认真学习和掌握本制度相关规定，及时收集各类预防反舞弊机制的相关信息，增强舞弊风险的识别能力、预防舞弊的控制能力、对已发生的舞弊行为进行及时补救的应对能力，防止本部门发生舞弊行为。

第十一条 公司对准备聘用或晋升到重要岗位的人员进行背景调查，例如教育背景、工作经历、犯罪记录等。背景调查过程应有正式的文字记录，并保存在档案中。

第五章 舞弊案件的举报及处理程序

第十二条 各级员工及与公司直接或间接发生经济关系的社会各方可通过举报电话、电子邮箱、纸质信函、面谈等途径实名或者匿名举报公司及其人员实际或疑似舞弊案件的信息，包括对公司及其人员违反职业道德情况的投诉、举报信息。

举报电话：+86-574-87908260-8134

电子邮箱：sunshine@excitontech.cn

通信地址：宁波市高新区晶源路 9 号 宁波激智科技股份有限公司审计部

第十三条 公司审计部接到并……
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