公告日期：2025-12-16

深圳市安车检测股份有限公司

反舞弊管理制度

第一章 总则

第一条 为加强深圳市安车检测股份有限公司(以下简称“公司”)治理和内部控制,防治舞弊,降低公司风险,规范经营行为,维护公司和股东合法权益,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》（财会[2010]11 号）《深圳市安车检测股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关法律、法规以及监管机构的规定和要求,结合公司实际情况,特制定本制度。

第二条 本制度主要明确了舞弊的概念、反舞弊职责归属、反舞弊工作内容、舞弊的补救措施及处罚。

第三条 反舞弊工作的宗旨是规范员工职业行为,树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气,防止损害公司利益的行为发生。

第二章 舞弊的概念

第四条 本制度所称舞弊,是指公司内、外人员采用欺骗等违法违规手段,谋取个人不正当利益,损害公司正当利益,或为公司谋取不正当利益的行为，同时可能为个人带来不正当利益的行为。

第五条 损害公司正当利益的舞弊,是指公司内、外部人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使公司正当经济利益、股东正当经济利益遭受损害的不正当行为。表现为如下形式:

(一)收受贿赂或回扣；

(二)非法使用或占有公司资产；

(三)贪污、挪用、盗窃公司财产；

(四)伪造、变造会计记录或凭证；

(五)泄露公司的商业或技术秘密；

(六)未经授权,以公司名义进行各项活动；

(七)财务报告或信息披露存在重大错漏；

(八)将正常情况下可以使公司获利的交易事项转移给他人 ；

(九)其他损害公司利益的舞弊行为。

第六条 为公司谋取不正当的利益的舞弊,是指公司内部人员为使公司获得不当经济利益而其自身也可能获得相关利益，采用欺骗等违法违规手段，损害国家、其他组织、个人或股东利益的不正当行为。表现为如下形式:

(一)支付贿赂或回扣；

(二)出售不存在或不真实的资产；

(三)偷税漏税,非法避税；

(四)财务报告或信息披露存在虚假信息或误导性；

(五) 从事违法违规的经济活动；

(六) 其他为公司谋取不正当利益的舞弊行为。

第三章 反舞弊职责归属

第七条 董事会应督促公司高管层建立反舞弊文化环境,建立健全内部控制体系,预防舞弊。

第八条 公司高管层应建立良好的内部控制体系,设立举报投诉渠道进行防范和发现舞弊,实施控制措施以降低舞弊发生的机会,并对舞弊行为采取适当且有效的补救措施。公司高管层应对舞弊行为的发生承担责任,并承担公司内跨部门反舞弊工作的协调和指导。

第九条 公司各部门负责本部门的反舞弊工作。

第十条 公司员工应遵守公司内部各项行为管理规定及国家、行业所涉及的法律法规要求,如发现舞弊情况,应通过正当渠道进行举报。

第十一条 公司内部审计机构为反舞弊工作常设机构,协助高管层建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；应当规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序，包括但不限于负责管理舞弊案件的举报电话、举报信件、电子邮件,接收员工或外部相关人员实名或匿名举报；开展案件内部评估、实施案件调查,形成书面记录并及时向公司相关分管领导或董事会报告。内部审计机构应将举报渠道(举报电话、邮箱等)对外公布,保障举报渠道通畅,并对举报和调查处理后的舞弊案件材料及时归档。

第十二条 公司人力资源部负责对准备聘用或晋升到重要岗位的人员进行
背景调查,例如教育背景、工作经历、犯罪记录等,背景调查过程应形成正式的文件记录,并保存在档案中。

第四章 反舞弊工作内容

第十三条 反舞弊工作主要包括:倡导诚信正直的企业文化、营造反舞弊的企业文化环境;建立健全反舞弊机制,规范舞弊案件的举报、调查、处理和补救程序;建立举报人保护制度。

第十四条 倡导诚信正直的企业文化、营造反舞弊的企业文化环境,包括(但不限于)以下方式:

(一)公司高管层以身作则,带头遵守公司内部各项行为管理规定；

(二)公司对全体员工进行行为管理规范培训,倡导员工在工作中遵纪守法、诚信做人；

(三)公司内部以多种形式(如发放员工手册、发布规章制度等)宣传反舞弊政策及相关规定,确保全体员工得到有效宣贯；

(四) 公司对不道德、不诚信……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。