公告日期：2026-01-15

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2025 年度持续督导期间定期现场检查报告

保荐机构名称：财信证券股份有限公司 被保荐公司简称：思特奇

保荐代表人：徐行刚 联系电话：0731-84403385

保荐代表人：宋一宁 联系电话：0731-84403385

现场检查人员姓名：徐行刚、宋一宁
现场检查对应期间：2025 年度

现场检查时间：2025 年 12 月 29 日至 2025 年 12 月 31 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司股东会、董事会会议文件；查阅公司章程等制度文件；访谈公司董事会秘书等

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人 √

员签名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和 √

本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √
行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董秘进行访谈；查看公司内部审计部门出具的内部审计工作报告等相关文件；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；查阅公司制定的各项内控制度等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 √

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √

次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、股东会和董事会文件；查看临时公告及定期报告等公开披露的文件；访谈公司董事会秘书等

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √

公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所 √

互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、股东会和董事会文件、定期报告等文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 √

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 √

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 √

披露义……
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