公告日期：2026-04-15

财信证券股份有限公司

关于北京思特奇信息技术股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告的核查意见

财信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京思特奇信息技术股份有限公司（以下简称“思特奇”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就《北京思特奇信息技术股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告》（以下简称“《评价报告》”）出具核查意见如下：一、内部控制自我评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
二、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位为公司及控股子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、全面预算、资金管理、人力资源、企业文化、研发管理、募集资金管理、资产管理、采购与付款、销售与回款、关联交易、对外担保、信息披露、财务报告、内部信息传递、信息系统、子公司管理、内部审计等。本年度重点关注的风险领域主要包括：资金管理、采购业务、销售与回款、
关联交易、信息系统、募集资金管理、子公司管理、信息披露风险。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体内容如下：

1、组织架构

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《北京思特奇信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，健全和规范公司内部控制组织架构，确保公司股东会、董事会、审计委员会以及董事会领导下的管理机构运作有效、操作规范。

股东会是公司最高权力机构，通过董事会、审计委员会对公司进行日常管理和监督，其权力符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）的规定。按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定，股东会决定公司的发展战略方针、审议公司资本的变动事宜、审议公司的重大交易事项、选举和更换非由职工代表担任的董事。

董事会是公司的常设决策机构，其成员由股东会或职工代表大会选举产生，由股东会授权负责公司的经营和管理，制定公司的经营计划和投资方案，是公司的经营决策中心。董事会对股东会负责并报告工作。董事会设立董事会秘书，并下设证券部，由董事会秘书负责，处理董事会日常事务。公司董事会下设战略发展委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会。

公司总经理及其他高级管理人员由董事会聘任，负责组织实施董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。

公司结合实际情况，根据业务运营和管理的需要，设有市场和销售部、产品和需求专业委员会、项目运营部、人力资源专业体系、经营价值专业体系（下辖财务部、证券部、法务部）、内审部、运营部、质量安全专业委员会、用户体验专业委员会、系统规划和架构专业委员会、系统和软件设计开发专业委员会、智慧运营专业委员会、数据专业委员会、研究院等专业体系，以及个客/家客支撑、政企支撑、云网域、AI 域、I/B/D_PaaS 域、政企数字产品 6 个业务域对应的十多个产品线等部门，以及分布于全国的六十多个分支，并明确界定各部门岗位职责权限，优化业务流程，对提高管理效率和实施内部控制等方面起到积极的成效。
2、发展战略

公司董事会下设战略发展委员会，对公司长期发展战略，重大投资融资方案和资本运作进行研究和提出建议。公司制订了《董事会战略发展委员会议事规则》，明确公司发展战略制定、实施、评估和调整的执行流程，保证公司战略目标的实现。

3、全面预算

公司根据实际情况制定了《经营管理年度规划全面预算及经营指标制定指南》，明确了预算管理体制以及各预算执行单位的职责权限、授权批准程序和工作协调机制；规范了预算编制、预算执行及预算考核等业务操作，确保预算编制符合公司发展战略和目标的要求，提高全面预算管理的质量和经营效率，确保公司发展战略目标能通过预算管理有效实施。

4、资金管理

公司建立了明确的资金作业及审批流程，严格执行筹资、投资、营运等各环节职责权限和……
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