公告日期：2026-03-10

国金证券股份有限公司
关于汇纳科技股份有限公司
向特定对象发行股票并上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二六年三月

声 明

深圳证券交易所：

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）接受汇纳科技股份有限公司（以下简称“汇纳科技”“发行人”“公司”）的委托，担任汇纳科技本次向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，出具本上市保荐书。
保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《汇纳科技股份有限公司 2025年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
释义...... 4
第一节 发行人基本情况 ...... 5
一、发行人概况...... 5

（一）发行人基本情况...... 5

（二）发行人股本结构...... 5

（三）发行人前十名股东...... 6
二、发行人主营业务情况...... 6
三、发行人主要经营和财务数据及指标...... 6

（一）财务报表简表...... 6

（二）主要财务指标...... 7
四、发行人存在的主要风险...... 8

（一）行业和经营相关的风险...... 8

（二）财务相关的风险 ......11

（三）发行相关的风险...... 13
第二节 本次发行基本情况 ...... 15
一、发行股票的种类和面值...... 15
二、发行方式和发行时间...... 15
三、发行对象及认购方式...... 15
四、定价基准日、定价原则及发行价格...... 15
五、发行数量...... 16
六、募集资金规模和用途...... 16
七、限售期...... 16
八、上市地点...... 17
九、本次发行前公司滚存未分配利润的安排...... 17
十、本次发行决议有效期...... 17

第三节 保荐机构的相关情况 ...... 18
一、保荐机构项目人员情况...... 18

（一）保荐机构名称...... 18

（二）保荐代表人...... 18

（三）项目协办人...... 18

（四）项目组其他成员...... 18
二、保荐机构与发行人关联关系的核查...... 18
三、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 19
第四节 保荐机构承诺事项 ...... 21
第五节 本次证券发行上市履行的决策程序 ...... 22
一、董事会审议过程...... 22
二、股东大会审议过程...... 22
第六节 保荐机构对发行人是否符合板块定位及国家产业政策的核查意见...... 23
一、发行人符合板块定位及国家产业政策...... 23
二、保荐机构的核查情况...... 23
第七节 保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明...... 25
第八节 保荐机构对发行人持续督导工作的安排...... 26
第九节 保荐机构认为应该说明的其他事项 ...... 27
第十节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 28

释义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
国金证券、本保荐机构 指 国金证券股份有限公司
汇纳科技、发行人、公司、 指 汇纳科技股份有限公司
上市公司

发行人律师 指 北京市金杜律师事务所

申报会计师、立信会计 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
师、立信会计师事务所

股票、A 股 指 面值为 1 元的人民币普通股

股东、股东大会、股东会 指 汇纳科技股份有限公司股东、股东（大）会

董事、董事会 指 汇纳科技股份有限公司董事、董事会

监事会 指 汇纳科技股份有限公司监事会

金石一号……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。