公告日期：2025-08-19

江苏久吾高科技股份有限公司

关联交易管理办法

二○二五年八月

第一章 总则

第 1 条 为保证江苏久吾高科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人之
间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易
行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下
简称“《创业板上市规则》”）等有关法律、行政法规、规范性文件及
《江苏久吾高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本办法。

第 2 条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。

第二章 关联人和关联关系

第 3 条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
第 4 条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（1）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织；

（2）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；

（3）由第 5 条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事
（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公
司以外的法人或者其他组织；

（4）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；

（5）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他
组织。

公司与本条第（2）项所列主体受同一国有资产管理机构控制而形成本条
第（2）项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、

总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。
第 5 条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（1）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（2）公司董事、高级管理人员；

（3）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织的董事、监事及高级管
理人员；

（4）本条第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，
包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女
及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（5）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
第 6 条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（1）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生
效后，或在未来十二个月内，具有第 4 条或者第 5 条规定情形之一的；
（2）过去十二个月内，曾经具有第 4 条或者第 5 条规定情形之一的。
第 7 条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控
制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，
由公司做好登记管理工作。

第三章 关联交易

第 8 条 公司的关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转
移资源或义务的事项，包括：

（1）购买或出售资产；

（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公
司除外）；

（3）提供财务资助（含委托贷款）；

（4）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司担保）；
（5）租入或者租出资产；

（6）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（7）赠与或者受赠资产；

（8）债权或者债务重组；

（9）研究与开发项目的转移；

（10）签订许可协议；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。