公告日期：2025-12-12

深圳开立生物医疗科技股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息
披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运
作》等有关法律法规及公司章程等有关规定，特制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司董
事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记
备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、
音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会同
意后，方可对外报道、传送。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、公司分公司、控股子公司
都应做好内幕信息的保密工作。

第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及其范围

第六条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公
司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指

公司尚未在指定的信息披露刊物或深圳证券交易所网站上正式公开。
第七条 内幕信息包括但不限于：

(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(二) 公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

(三) 公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务报告；

(四) 公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、所有者权益
和经营成果产生重要影响；

(五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者
发生大额赔偿责任；

(六) 公司发生重大亏损或者重大损失；

(七) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进
入破产程序、被责令关闭；

(八) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销
或者宣告无效；

(九) 公司股权结构发生重大变化；

(十) 公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；

(十一) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成
的相关决议；

(十二) 公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动；

(十三) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

(十四) 主要或者全部业务陷入停顿；

(十五) 对外提供重大担保；

(十六) 公司董事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔
偿责任；

(十七) 公司董事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制
措施；

(十八) 中国证监会及深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显
著影响的其他重要信息。

第三章 内幕信息知情人及其范围

第八条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获得内幕
信息的人员。

第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

(一) 公司及其董事、高级管理人员；

(二) 公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、高级管理人员；
(三) 公司内部参与重大事项筹划、……
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