公告日期：2025-12-12

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度

深圳开立生物医疗科技股份有限公司

董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管理制度
第一条 为加强对深圳开立生物医疗科技股份有限公司（下称“公司”或“本
公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管
理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及
董事、高级管理人员减持股份》等法规文件的规范性要求，结合《公
司章程》的有关规定，制订本制度。

第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所
有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信
用账户内的本公司股份。

第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；

(二) 董事和高级管理人员离职后半年内；

(三) 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
(四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条 公司董事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。

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公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次性全部
转让，不受前款转让比例的限制。

第六条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基
数，计算其中可转让股份的数量。公司董事和高级管理人员在上述
可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制
度第四条的规定。

第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事和高
级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式
年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条
件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司进行权益分派导致董事和高级管理人所持本公司股份增加的，
可同比例增加当年可转让数量。

第八条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入
当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。

第九条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会办
公室或者董事会秘书通过深圳证券交易所网站申报其个人信息（包
括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
(一) 新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、 新
任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

(二) 现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后
的2个交易日内；

(三) 现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

(四) 深圳证券交易所要求的其他时间。

第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事
实发生之日起2个交易日内，向公司董事会办公室或者董事会秘书报

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告并由公司在深圳证券交易所网站进行公告。公告内容包括：

(一)上年末所持本公司股份数量；

(二)……
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