公告日期：2026-04-29

中信证券股份有限公司

关于广东凯普生物科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“凯普生物”或“公司”）的持续督导保荐人，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713号）同意，公司向包括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的8名特定对象发行人民币普通股（A股）22,945,804股，每股发行价格为人民币45.76元，募集资金总额为人民币105,000.00万元，扣除发行费用（不含税）人民币2,258.04万元后的募集资金净额为102,741.96万元，实际到位资金为102,880.00万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年9月7日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2020]第ZI10573号”《验资报告》。

注：公司本次募集资金净额为人民币102,741.96万元，与募集资金专户实际到账金额102,880.00万元的差额系部分发行费用尚未扣除所致。

（二）募集资金的使用及结余情况

2025年，公司单年度向特定对象发行股票募集资金合计已使用4,240.49万元。截至2025年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金累计已使用78,744.05万元，部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金4,064.63万元，尚未使的募集资金25,641.92万元（含理财收益及扣除手续费后的利息）。2025年，募集资金账户产生的利息收入扣除手续费后的净额为15.75万元，累计为525.38万元，使用募集资金进行现金管理产生的收益金额为420.72万元，累计为5,183.25万元。

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金金额为25,641.92万元；其中，募集资金现金管理未到期金额为24,000.00万元，存放于募集资金专户的余额为1,641.92万元。二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司制定了《募集资金管理制度》并根据最新的法规要求持续进行更新。募集资金到位后，公司《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格的审批程序。

2020年9月7日，公司、公司募投项目实施子公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国建设银行股份有限公司潮州市分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国工商银行股份有限公司潮州分行、交通银行股份有限公司潮州分行营业部签订了《募集资金四方监管协议》；2020年9月14日，公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮州市分行签订了《募集资金三方监管协议》。2023年11月17日，公司、公司募投项目实施子公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮州市分行签订了《募集资金四方监管协议》。2024年5月10日和2024年11月18日，公司、公司募投项目实施子公司、中信证券和在中国银行股份有限公司潮州分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2025年，上述监管协议均得到切实的履行。

（二）募集资金的存放情况

截至2025年12月31日，公司向特定对象发行股票募集资金银行存储专户余额为1,641.92万元，存放情况如下：

单位：万元

序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户 专户金额

（含利息）

广东凯普生 中国建设银行股份 已于2023年5月

专户1 物科技股份 有限公司潮州市分 4405018086990000……
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