公告日期：2025-05-12

中泰证券股份有限公司

关于深圳市超频三科技股份有限公司 2024 年度现场检查报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：超频三

保荐代表人姓名：李刚 联系电话：010-59013820

保荐代表人姓名：常乐 联系电话：021-20315030

现场检查人员姓名：李刚、李帅
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 27 日、2025 年 4 月 15 日-2025 年 4 月 25 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1、查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
2、查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
3、对公司管理层及有关人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 √

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出

席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √

存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员 √

签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业 √

务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1、核查公司内部审计部门和审计委员会的人员构成合规性；
2、查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
3、查阅公司审计委员会相关会议文件；
4、查阅公司制定的各项内控制度；
5、对公司管理层及有关人员进行访谈。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √

部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √

适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √

审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √

现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √

用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √

内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √

否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；
2、查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；
3、查阅深圳证券交易所互动易网站相关信息；
4、对公司管理层及有关人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √

展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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