公告日期：2026-05-08

证券代码：300663 证券简称：科蓝软件
转债代码：123157 转债简称：科蓝转债
中信建投证券股份有限公司

关于

北京科蓝软件系统股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

2026 年第一次临时受托管理事务报告
债券受托管理人

二〇二六年五月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称“《执业行为准则》”）《北京科蓝软件系统股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定和约定、公开信息披露文件及北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称“公司”“科蓝软件”或“发行人”）出具的相关说明文件及提供的相关资料等，由本期债券受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作出的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

科蓝转债，债券代码：123157，以下简称“本次可转债”）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，本次可转债《受托管理协议》的约定以及发行人的相关公告，现就本次可转债重大事项报告如下：一、本次可转债发行及转股情况

本次向不特定对象发行可转债的方案及相关事项已于2021年5月28日经北京科蓝软件系统股份有限公司（以下简称“公司”、“科蓝软件”、“发行人”）第
二届董事会第四十三次会议审议通过，并于 2021 年 6 月 16 日经 2021 年第二次
临时股东大会审议通过。

2021 年 12 月 8 日，公司召开第三届董事会第二次会议，对本次向不特定对
象公开发行可转换公司债券方案进行调整，将本次发行募集资金总额调整为不超过 49,460.00 万元。

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京科蓝软件系统股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1567 号）核准，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 494.60 万张，每张面值为人民币 100元，募集资金总额为 49,460.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币 8,984,650.93元（不含增值税），募集资金净额为 485,615,349.07 元。上述募集资金到位情况
业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2022 年 9 月 5 日出具“大
华验字[2022]000614 号”《验资报告》。

经深圳证券交易所同意，公司本次发行的可转债于 2022 年 9 月 20 日起在深
圳证券交易所挂牌交易，债券简称“科蓝转债”，债券代码“123157”。

截至 2026 年 3 月 31 日，科蓝转债尚余 2,340,424 张，剩余票面总金额为
234,042,400 元。
二、本次债券重大事项具体情况

（一）向下修正“科蓝转债”转股价格

1、可转债转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的约定，公司本次发行可转换公司债券转股价格向下修正条款如下：

（1）修正条件与修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。

股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价中的较高者。同时，修正后的转股价格不应低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格……
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