公告日期：2025-08-27

杭州沪宁电梯部件股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总 则

第一条 为了加强对杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司发行在外的证券交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他业务规则、《杭州沪宁电梯部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《杭州沪宁电梯部件股份有限公司信息披露管理制度》，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及下属各部门、分公司、控股子公司及上市公司能够对其实施重大影响的参股公司。

第二章 一般规定

第三条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件时，按照本制度相关规定负有报告义务的公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关人员，应及时将相关信息向公司董事会或董事会秘书报告的制度。

第四条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整的进行回复，并根据要求提供相关材料。
第五条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员、各下属部门负责人；

（二）公司分公司、控股子公司的负责人；

（三）公司派驻对其实施重大影响的参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；

（五）持有公司 5％以上股份的其他股东；

（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。

第六条 重大信息报告义务人为重大信息内部报告的第一责任人，负有敦促
本部门/公司内部重大信息的收集、整理的义务以及向董事会或董事会秘书报告所知悉重大信息的义务。其主要职责包括：

（一）对重大信息的有关材料进行收集、整理；

（二）组织编写并提交重大信息内部报告和有关材料，并对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；

（三）学习和了解法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则对公司信息披露的有关规定，参加公司组织的信息披露相关培训；
（四）负责做好与公司重大信息内部报告相关的保密工作。

报告义务人应在本制度规定的第一时间内向公司董事会或董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告义务人对所报告信息的真实性承担责任。报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。

第七条 公司及下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人可以指定熟悉相关业务和法规的人员担任重大信息内部报告联络人，并根据其任职单位的实际情况，各自制定相应的内部重大信息上报制度，以确保公司董事会能及时了解有关信息。

第八条 公司董事、高级管理人员，以及因工作关系而了解到公司重大信息的内部报告人，在该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第三章 重大信息的范围

第九条 公司各部门、分支机构、公司控股或参股子公司发生或即将发生以下情形时，内部信息报告义务人应及时、准确、真实、完整地向公司董事会报告有关信息。具体包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生或预计发生经营业绩发生亏损、重大损失或大幅变动；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资……
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