公告日期：2025-10-28

佩蒂动物营养科技股份有限公司

内幕信息知情人登记备案管理制度

（2025 年 10 月）

第一章 总则

第一条 为规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信息的管
理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其
他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法
违规行为，维护证券市场“公开、公平、公正”原则，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和
《公司章程》的有关规定，制定本管理制度，作为公司信息披露事务管
理制度的组成部分。

第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信息知
情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办
理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司审计委员会应当对内
幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 公司董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备
案的日常办事机构，在董事会秘书的领导下统一负责证券监管机构、证
券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、
服务工作。

第四条 董事会是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部

门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披
露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、录音（像）带、光盘等
涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事长审核同意（并视重要
程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

第五条 公司董事及高级管理人员和公司各职能部门、各分公司、各子公司相关
人员都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信
息知情人的登记、报备工作，内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信
息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司
股票及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票价格。
第六条 本管理制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司以及
公司能够对其实施重大影响的参股公司；依法从公司获取有关内幕信息
的内部及外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节
的内部及外部单位人员；公司董事和高级管理人员及其亲属。

第二章 内幕信息的范围

第七条 本管理制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开
的信息。

第八条 本管理制度所指内幕信息包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果
产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；

（六）公司业绩预告、业绩快报和定期报告披露前，业绩预告、业绩快
报和定期报告的内容；

（七）公司分配股利或者增资的计划；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化；

（九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关
决议；

（十）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同……
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