公告日期：2026-03-30

北京宇信科技集团股份有限公司
董事、高级管理人员离职管理制度

二〇二六年三月

目录

第一章 总 则 ...... 1
第二章 离职情形与程序 ...... 1
第三章 离职工作交接与手续 ...... 2
第四章 离职后股份管理 ...... 2
第五章 离职后的责任、义务与限制 ...... 3
第六章 责任追究 ...... 3
第七章 附则 ...... 4

第一章 总 则

第一条 为规范宇信科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员的离职管理工作，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《宇信科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司《员工离职管理制度》及实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司全体董事（包括独立董事、职工代表董事）、高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级管理人员）因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》。
（二）平稳过渡原则：确保离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定，工作
交接清晰、完整。

（三）权责清晰原则：明确离职前后的责任、义务与权利，保护公司和离职人
员的合法权益。

（四）信息透明原则：按照监管要求及时、准确、完整地履行信息披露义务。
制定本议事规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科
学决策的水平。

第二章 离职情形与程序

第四条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。辞职应当提交书面辞职报告，说明辞职原因。

第五条 除本制度第六条规定的情形外，董事的辞职自辞职报告送达董事会或公司时生效；高级管理人员辞职的，需按照本规定履行离职工作交接手续。

第六条 董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数，或导致董事会专门委员会中独立董事所占比例不符合规定时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依法继续履行职责。公司应在该董事辞职之日起 60 日内完成补选。

第七条 担任法定代表人的董事辞任，视为同时辞去法定代表人。公司应尽快确定新的法定代表人。

第八条 董事、高级管理人员在任职期间出现法律、行政法规或《公司章程》规定的不得担任相关职务的情形，公司应依法解除其职务。

第九条 股东会可决议解任非职工代表董事，职工代表大会可决议解任职工代表董事，董事会可决议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

第十条 无正当理由在任期届满前被解任的，董事、高级管理人员可以要求公司予以赔偿。

第三章 离职工作交接与手续

第十一条 离职董事、高级管理人员有义务在离职前或公司规定的时间内，完成全部工作交接。

第十二条 工作交接必须包括以下内容，并以系统中接收人确认为准：

（一）分管工作、未完结事项、待决策项目的详细说明与移交。

（二）全部工作文件、资料、合同、印章、密钥的移交。

（三）公司配发的办公设备、门禁卡等资产的归还。

第十三条 董事、高级管理人员辞职或其他原因离任的，公司将依据相关制度对拟离任董事、高级管理人员进行离任审计。

第十四条 董事、高级管理人员应在离职生效后，及时配合公司通过证券交易所网站等指定渠道申报其离职信息。

第四章 离职后股份管理

第十五条 离职董事、高级管理人员持有公司股份的变动，应严格遵守以下规定：

（一）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

（二）在任期届满前离职的，应在其就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月
内，遵守每年转让股份不超过其所持股份总数 25%的规定。

（三）法律、行政法规、中国证监会及证券交易所对上市公司董事、高级管理
人员股份转让另有规定的，从其规定。

第十六条 离职董事、高级管理人员对其所持公司股份作出的任何公开承诺（如锁定、减持价格等），应当继续严格履行。

第五章 离职后的责任、义务与限制

第十七条 董事、高级管理人员离职后，其对公司和股东负有的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。该等义务的持续期间应根据公平原则确定，通常在其……
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