公告日期：2025-06-05

国泰海通证券股份有限公司

关于

中科院成都信息技术股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金

暨关联交易

之部分限售股份解除限售的核查意见

独立财务顾问

（中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号）

签署日期：二〇二五年六月

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“本独立财务顾问”）作为中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”、“上市公司”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，对本次交易部分限售股份解除限售情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、公司本次解除限售股份情况

（一）本次解除限售股份的发行及上市情况

2021 年 9 月 27 日，中科院成都信息技术股份有限公司收到中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 9 月 23 日出具的《关于同意中
科院成都信息技术股份有限公司向成都中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]3105 号）。

2021 年 9 月中科信息向成都中科唯实仪器有限责任公司（以下简称“中科唯
实”）、上海仝励实业有限公司（以下简称“上海仝励”）、中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司（以下简称“中科仪”）及陈陵等 32 名特定对象发行股份 8,903,321股（以下简称“本次发行”或“本次交易”）及支付现金购买其持有的瑞拓科技 100%股权。

2021 年 11 月 4 日，天职会计师出具了《验资报告》（天职业字[2021]43194
号）。根据该《验资报告》，经审验，截至 2021 年 10 月 29 日，中科唯实、上海
仝励、中科仪、陈陵、李锦、刘维、丘希仁、李良模、孙建、罗水华、贾德彰、黄辰、王芝霞、蒋建波、文锦孟、龙仪群、张萍、颜国华、毛玲、雷小飞、彭文玥、岳建民、张宇明、王志润、王安国、刘佳明、金小军、张霄、刘然、马晓霞已将其持有的成都瑞拓科技有限责任公司共计 100%股权全部过户登记至中科信息名下，相关资产股权均已过户，并办理完工商变更登记手续，增加注册资本人民币 8,903,321.00 元。

本次发行的发行对象及限售股份情况如下：

序号 交易对方 股东类型 以持有瑞拓科技股权而取得的中科信
息股份数量

1 上海仝励 法人 2,206,064

2 中科唯实 法人 2,243,882

3 中科仪 法人 1,575,760

4 陈陵 个人 308,743

5 李锦 个人 232,477

6 刘维 个人 191,717

7 丘希仁 个人 171,442

8 李良模 个人 171,442

9 孙建 个人 ……
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