公告日期：2026-01-21

武汉海特生物制药股份有限公司

董事和高级管理人员

所持本公司股份及其变动管理制度（草案）

（H 股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为加强对公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》香港《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称“《证券及期货条例》”）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港联交所上市规则》）等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《武汉海特生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。

公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。

第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》《证券及期货条例》等法律、法规、部门规章及规范性文件、公司股票上市地证券监管规则关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

公司董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券

第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

根据《证券及期货条例》，除了直接持有的权益和淡仓以外，董事和高级 管理人员也被视为对下述人士所持有的权益或淡仓拥有权益：

（一）其配偶及未满十八岁的子女；

（二）其拥有控制权的公司；

（三）某信托，而其为(i)受托人（而非被动受托人），(ii)受益人，(iii)就 酌情权信托而言，是该信托的成立人并能影响受托人的酌情决定权；

（四）一致行动人协议的一方。

第二章 信息申报与披露

第五条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间委托公司向深圳证券交
易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

（五）公司股票上市地证券监管规则要求的其他时间。

以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

报信息的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条 公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）的要求，对董事、高级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。

第八条 公司董事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交所将其
申报数据资料发送中国结算深圳分公司，并对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

公司上市已满一年的，董事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式，在年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

上市未满一年公司的董事和高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。

第九条 公司董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算
深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按有……
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