公告日期：2026-04-23

国投证券股份有限公司

关于中山联合光电科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”，原名为“安信证券股份有限公司”）作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称：“联合光电”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及创业板 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规文件要求，对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下：

一、向特定对象发行股票募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26号）核准，同意联合光电向特定对象发行A股股票39,223,781股，发行价格为12.11元/股，实际募集资金总额为人民币474,999,987.91元，扣除本次发行费用人民币7,845,142.24元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币467,154,845.67元。2021年12月14日认购资金验资完成后，保荐机构国投证券在扣除相关费用后向公司指定账户划转了认股款。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月15日出具了《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》（XYZH/2021SZAA20355号）。

（二）2025 年度募集资金使用情况及结余情况

2025 年度，募投项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”支出 7,867.86 万
元，使用闲置募集资金购买且未到期理财产品金额为 14,000 万元，收回前期理财本金 23,300 万元，累计收到理财收益 446.21 万元，累计收到银行存款利息收入扣
除手续费等的净额为 16.85 万元。截至 2025 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金
余额为 13,060.07 万元，其中存放于募集资金专户余额为 2,091.89 万元，其余募集资金存放于理财专用账户。具体如下：

项目 募集资金发生额（万元）

2025 年 1 月 1 日募集资金专户余额 196.68

减：2025 年 1-12 月度募投项目支出 7,867.86

减：2025 年度购买且未到期理财产品 14,000.00

加：2025 年度收回前期理财本金 23,300.00

加：2025 年度到期收回理财产品收益 446.21

加：2025 年度银行专户利息收入 16.87

减：2025 年度银行专户手续费 0.01

截止 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 2,091.89

注释：上表中与上述金额描述金额差异系四舍五入尾差所致。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理，确保资金使用的透明与合规，切实保护投资者的合法权益，公司依据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，结合公司实际运营情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理及监督等环节进行了全面细致的规定，旨在通过严格的内部控制与监督机制，确保募集资金的合理、规范使用，进一步提升公司治理水平，维护公司及全体股东的长期利益。

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