公告日期：2025-04-11

上海天衍禾律师事务所

关于

聚灿光电科技股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划相关事项

之

法律意见书

地址：中国 上海 云岭东路 89 号长风国际大厦 2006 室

电话：(86)021-52830657 传真：(86)021—5289556

释 义

聚灿光电、公司、上市公 指 聚灿光电科技股份有限公司

司

激励计划、本次激励计划 指 聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类限制 指 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
性股票 属条件后分次获得并登记的公司股票

《考核管理办法》 指 《聚灿光电科技股份有限公司限制性股票激励计划实施
考核管理办法》

《激励计划（草案）》 指 《聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计
划（草案）》

《激励计划（草案修订 指 《聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计
稿）》 划（草案修订稿）》

本次授予价格调整 指 本次激励计划授予价格调整

本次作废 指 作废部分已授予尚未归属的限制性股票

本次归属 指 本次激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号
——业务办理》

《公司章程》 指 《聚灿光电科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元、万元 指 人民币元、万元

上海天衍禾律师事务所

关于

聚灿光电科技股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划相关事项之

法律意见书

天律意 2025 第 00790 号
致：聚灿光电科技股份有限公司

上海天衍禾律师事务所（以下简称“本所”）接受聚灿光电的委托，就本次激励计划相关事宜担任专项法律顾问。本所律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件进行了核查和验证，为公司本次激励计划出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺声明：

本法律意见书是本所律师依据出具日以前聚灿光电已经发生或存在的事实作出的。

本所律师已履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对聚灿光电提供的与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审查判断，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

聚灿光电保证已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相符。

本所律师同意将本法律意见书随同本次激励计划实施所需的其他材料一同上报或公开披露，并愿意对本法律意见书依法承担相应的法律责任。

本所律师仅对本次激励计划的有关法律问题发表意见，而不对聚灿光电的会计、审计、验资、资产评估、财务报告等专业事项和报告发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计、验资报告、资产评估、财务报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据和结论的……
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