公告日期：2026-04-03

中信证券股份有限公司

关于聚灿光电科技股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

被保荐公司简称：聚灿光电（300708）
（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207

保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207

现场检查人员姓名：林琳、陈文、施纯利

现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日-2025 年 12 月 31 日

现场检查时间：2026 年 3 月 9 日至 2026 年 3 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司现行治理规则和内控制度，查阅公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会会议相关资料；
（2）向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东、实际控制人持有公司股份的变化情况及遵守相关法律法规情况；
（3）访谈上市公司高级管理人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

是

规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

不适用
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划及工作报告；
（2）查阅了公司 2025 年度内部控制自我评价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

是

门
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内

是

部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

是

计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

是

工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

是

情况进行一次审计
8.内部审计部门是否……
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