公告日期：2025-10-30

北京安达维尔科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则与一般规定

第一条 为充分保障北京安达维尔科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益,确保关联交易决策的公允性,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件的规定以及《北京安达维尔科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定,制定本制度。

第二条 关联交易应当遵循的基本原则：

(一) 诚实信用的原则；

(二) 关联方回避表决的原则；

(三) 价格公允的原则；

(四) 公开与公平的原则；

(五) 维护公司利益原则。

第三条 公司在审议交易或关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性与合理性、定价依据的充分性、交易价格的公允性和对上市公司的影响，重点关注是否存在交易标的权属不清、交易对方履约能力不明、交易价格不明确等问题，并按照《上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进行审计或者评估。

交易对方应当配合上市公司履行相应的审议程序和信息披露义务。

第四条 公司应当及时通过深圳证券交易所网站业务管理系统填报或更新上
市公司关联人名单及关联关系信息。

第二章 关联人与关联交易

第五条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。

第六条 具有下列情形之一的法人,视为公司的关联法人：

（一）直接或间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由上述第（一）项所列主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的,除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；
（四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织，及其一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。

第七条 具有下列情形之一的人士,为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司的董事及高级管理人员；

（三）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员
（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系,可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第八条 具有以下情形之一的法人或自然人,视同为公司的关联人：

（一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排,在协议或安排生效后或在未来十二个月内,具有第六条或第七条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内,曾经具有第六条或第七条规定情形之一的。

第九条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。公司应当及时通过深圳证券交易所网站业务管理系统填报或更新公司关联人名单及关联关系信息。

第十条 本制度中的关联交易是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列交易：

（一）购买原材料、燃料、动力；

（二）销售产品、商品；

（三）提供或者接受劳务；

（四）委托或者受托销售；

（五）关联双方共同投资；

（六）购买或者出售资产；

（七）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

（八）提供财务资助（含委托贷款）；

（九）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（十）租入或者租出资产；

（十一）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（十二）赠与或者受赠资产；

（十三）债权或者债务重组；

（十四）签订许可协议；

（十五）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十六）研究与开发项目的转移；

（十七）其他通过约定可……
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