公告日期：2025-07-01

江西新余国科科技股份有限公司

合规管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强合规管理，提升江西新余国科科技股份有限公司（以下简
称“公司”）经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《江西省国资委出资监管企业合规管理办法(试行)》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及其所属分公司、合并报表范围内的所属子公

司在合规管理重点领域、重点环节、重点人员、合规管理运行及保障制度建设
等方面的管理。

第三条 本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合有关法律

法规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和公司章程、规章制度、公
开承诺以及国际公约、规则、惯例等要求。

第四条 合规管理工作应遵循以下原则：

(一)坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国，把
党的领导贯穿合规管理全过程。

(二)全面性原则。坚持将合规管理要求覆盖各业务领域、各部门、各所属
子公司、全体员工，应贯穿于决策、执行、监督全流程。

(三)制衡性原则。合规管理应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务
流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

(四)适应性原则。合规管理应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和
风险水平等相适应，应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控
制，并随着情况的变化及时加以调整。

第二章 合规管理组织架构

第五条 公司合规管理工作实行分级管理，组织机构包括：党委、董事会、
经理层、合规管理相关主管部门、各职能部门及所属子公司。

第六条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，按照《权责清
单》等相关要求对合规管理涉及的重大事项进行前置研究或审议决定，推动合规
管理在全公司得到严格遵循和落实，不断提升公司及各所属子公司经营管理水平。

第七条 董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：
(一)审议批准公司合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动建立完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

(四)决定合规管理部门的设置和职责。

第八条 公司总经理及其领导的经理层负责有效管控合规风险，落实企业
合规管理战略、目标和要求，履行以下合规管理职责：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构，为合规管理负责人、法律事务部履职提供支持和保障。

（二）制定合规管理制度。

（三）明确合规管理流程，确保合规管理要求融入业务领域。

（四）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议。

（五）经董事会授权的其他合规管理职责。

第九条 企业主要负责人作为本单位推进合规建设第一责任人，履行合规
管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十条 公司及所属子公司设立合规管理委员会，负责统筹协调本单位合
规管理工作。

第十一条 公司及所属子公司应明确合规管理负责人，组织领导本单位合
规管理部门开展相关工作，指导所属子公司加强合规管理，对单位主要负责人负责。

第十二条 各职能部门是本部门合规管理责任主体，负责日常合规管理相
关工作，主要履行以下职责：

(一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

(二)定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

(三)负责本部门经营管理行为的合规审查。

(四)及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

(五)组织或者配合开展违规问题调查和整改。

(六)向合规管理部门报告本部门合规管理工作。

(七)在职责范围内指导、监督所属子公司合规管理工作。公司及所属子公
司各职能部门应当至少设置1名合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十三条 公司法律事务部为合规管理职能部门，牵头公司合规管理工作。
各所属子公司应设置合规管理部门，为本企业合规管理工作牵头部门，主要履
行以下职责：

(一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告。

(二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。

(三)组织开展合规风险识别、……
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