公告日期：2025-11-22

宁波润禾高新材料科技股份有限公司
控股股东和实际控制人
行为规范

2025 年 11 月

宁波润禾高新材料科技股份有限公司

控股股东和实际控制人行为规范

第一章 总则

第一条 为了引导和规范宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称“公
司”）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》等相关法律、法规、其他规范性文件及《宁波润禾高新材
料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
结合公司实际情况，制定本规范。

第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相关
工作。

第三条 本规范所称控股股东是指其持有的公司股份占公司股本总额超过50%
的股东；或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享
有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第四条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够
实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

第二章 一般原则

第五条 控股股东、实际控制人应当依照法律、行政法规、中国证监会、证券
交易所的有关规定和《公司章程》，依法行使股东权利、履行义务，
维护公司利益。

第六条 控股股东、实际控制人对公司和其他股东负有诚信义务。控股股东应
当依法行使股东权利，履行股东义务。控股股东、实际控制人不得滥
用控制地位或者利用关联关系损害公司及其他股东的合法权益，不得
利用对公司的控制地位谋取非法利益。

第七条 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保障公司资产完整、人员独
立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独
立性。控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得开展对公司构
成重大不利影响的同业竞争。

第八条 控股股东、实际控制人及其关联人不得通过以下任何方式影响公司资
产的完整：

（一） 与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；

（二） 与公司共用原材料采购和产品销售系统；

（三） 有关法律法规及深圳证券交易所认定的其他情形。

第九条 控股股东、实际控制人应当维护公司人员独立，不得通过以下方式影
响公司人员的独立：

（一） 通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所有关规
定及《公司章程》规定的股东权利以外的方式影响公司人事任
免，限制公司董事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员
履行职责；

（二） 聘任公司高级管理人员在控股股东或者其控制的企业担任除
董事、监事（如设置）以外的其他行政职务；

（三） 向公司高级管理人员支付薪金或者其他报酬；

（四） 无偿要求公司人员为其提供服务；

（五） 指使公司董事、高级管理人员以及其他在公司任职的人员实施
损害上市公司利益的决策或者行为；

（六） 法律法规及深圳证券交易所认定的其他情形。

第十条 控股股东、实际控制人应当维护公司财务独立，不得通过以下方式影
响公司财务的独立：

（一） 与公司共用银行账户或者借用公司银行账户等金融类账户，将
公司资金以任何方式存入控股股东、实际控……
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