公告日期：2025-11-22

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范宁波润禾高新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）
委托理财业务的管理，有效控制决策及执行过程中的风险，提高投
资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交
易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件和《宁波润禾高新
材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规
定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称“委托理财”是指公司委托银行、信托、证券、基金、
期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等
专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行
为。

第三条 公司进行委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值
增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条
件。

第四条 公司用于委托理财的资金应当是公司闲置自有资金、闲置募集资金
（仅限于现金管理），不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不
得因进行委托理财影响公司正常的生产经营资金需求。

第五条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下简称“子
公司”）进行委托理财的运作。子公司进行委托理财需上报公司审
批，未经审批不得进行任何委托理财活动。

第二章 审批权限与执行程序

第六条 公司进行委托理财，应按如下权限进行审批：

（一）根据《公司章程》规定的对外投资事项的审议标准进行审议，
应当经公司董事会或者股东会审议通过的，不得将审批权限授予董
事个人或者管理层行使；

(二)公司如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行
审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额
度及期限等进行合理预计，委托理财额度占公司最近一期经审计净
资产 10%以上且绝对金额超过一千万元人民币的，应当在投资之前
经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。委托理财额度占公司
最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过五千万元人民币
的，还应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金
额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财
额度。

公司与关联方之间进行委托理财的，应当以委托理财额度作为计算
标准，适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《关联
交易决策制度》关联交易的相关规定。

(三)公司进行委托理财的相关议案提交董事会或股东会进行审议通
过后，可确定一定的资金使用额度，并授权公司管理层负责具体实
施。

第七条 公司不得使用募集资金用于开展委托理财（现金管理除外）。公司
使用暂时闲置的募集资金进行现金管理除适用本制度相关条款外，
还应当根据公司《募集资金使用管理办法》相关规定执行。

第八条 公司财务部是委托理财的管理部门和实施的责任部门，负责拟定委
托理财的计划、落实具体的委托理财配置策略、委托理财的经办和
日常管理、委托理财的财务核算、委托理财相关资料的归档和保管
等。主要职能包括：

(一) 委托理财投资前论证：根据公司财务状况、现金流状况、资金
价格及利率变动以及董事会或者股东会决议等情况，对委托理
财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托
方资信、投资品……
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