公告日期：2026-01-05

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东奥飞数据科技股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：奥飞数据

保荐代表人姓名：刘思超 联系电话：020-38927662

保荐代表人姓名：李鹏宇 联系电话：020-38927635-8006

现场检查人员姓名：刘思超、钟志益
现场检查对应期间：2025年度
现场检查时间：2025年12月24日至2025年12月30日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：对上市公司董事会秘书进行访谈；查阅公司章程和各项规章制度；查看公司公开信息披露文件；查阅三会文件，包括会议通知、会议记录、决议等；

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执 √
行
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地
点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关 √
人员签名确认
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规 √
和本所相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅风险投资、委托理财、套期保值业务等内控制度
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √
审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作 √
中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √（2023
与使用情况进行一次审计（如适用） 年已使用
完毕）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月

内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交 √

一次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事 √

项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内控制度；查阅公司提供的关联方清单……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。