公告日期：2026-04-24

国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东金马游乐股份有限公司

2021 年度向特定对象发行股票并在创业板上市持续督导保荐
工作总结报告书

国联民生证券承销保荐有限公司(以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐人”) 作为广东金马游乐股份有限公司(以下简称“金马游乐”或“公司”)2021
年度向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人,持续督导期至 2025 年 12 月 31
日届满。保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定,出具本持续督导保荐工作总结报告书。
一、保荐人及保荐代表人承诺

1、本保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对本保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐人基本情况

保荐人名称 国联民生证券承销保荐有限公司

注册地址 中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 徐春

保荐代表人 张勇、袁莉敏

联系电话 010-85127999

三、发行人基本情况
公司名称：广东金马游乐股份有限公司
英文名称：Guangdong Jinma Entertainment Corporation Limited
股票代码：300756
股票简称：金马游乐
注册资本：157,598,176.00 元
注册地址：广东省中山市火炬开发区沿江东三路 5 号
办公地址：广东省中山市火炬开发区沿江东三路 5 号
法定代表人：邓志毅
电话号码：0760-28132708
传真号码：0760-28177888
本次证券发行类型：向特定对象发行股票并在创业板上市

本次证券上市时间：2023 年 8 月 7 日

本次证券上市地点：深圳证券交易所
四、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东金马游乐股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2879 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股 15,988,372 股，每股发行价格为人民币 17.20 元/股，募集资金总额为人民币 274,999,998.40 元，扣除各项发行费用人民币 7,743,455.13元（不含税），实际募集资金净额为人民币 267,256,543.27 元。致同会计师事务
所（特殊普通合伙）对截至 2023 年 7 月 10 日公司本次向特定对象发行股票的募集
资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（致同验字（2023）第442C000329 号）。作为募集资金投资项目实施主体的公司及子公司均已开立了募集资金专用账户，并按要求分项存管募集资金。
五、保荐工作概述
(一)尽职推荐阶段

保荐人遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,对发行人进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件。提交推荐文件后,积极配合审核工作,组织发行人及其它中介机构对深圳证券交易所、中国证监会的意见进行答复,按照相关要求对涉及本次证券发行上市的相关事项进行尽职调查或者核查。
(二)持续督导阶段

持续督导期内,保荐人及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定,承担持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务,具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构,执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他
关联方违规占用公司资源的制度,执行并完善防止董事、监事(2025 年 10 月 16 日
公司 2025 年第二次临时股东会审议通过《关于修订<公司章程>的议案》,同意公……
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