公告日期：2026-05-22

东方证券股份有限公司

关于罗博特科智能科技股份有限公司发行股份及支付现金
购买资产并募集配套资金之

部分限售股份解禁上市流通的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“罗博特科”“上市公司”“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组”）的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对罗博特科本次重组相关的限售股解禁并上市流通情况进行认真审慎的核查，并发表核查意见如下：
一、公司本次解除限售股份的基本情况及股份发行完成后股本变动情况概况

（一）本次解除限售股份的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意罗博特科智能科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕949号），公司已向苏州永鑫融合投资合伙企业（有限合伙）（现已更名为“南京永鑫融合创业投资合伙企业（有限合伙）”）、上海超越摩尔股权投资基金合伙企业（有限合伙）、尚融宝盈（宁波）投资中心（有限合伙）、常州朴铧投资合伙企业（有限合伙）共4家交易对方发行人民币普通股股票合计9,581,778股，对应的具体对象情况如下：

序 发行对象名称 发行股数 上市日期 限售期

号 （股） （月）

1 南京永鑫融合创业投资合伙企业 3,099,987 2025 年 5 月 23 日 12

（有限合伙）

序 发行对象名称 发行股数 上市日期 限售期

号 （股） （月）

上海超越摩尔私募基金管理有限

2 公司－上海超越摩尔股权投资基 3,099,987 2025 年 5 月 23 日 12

金合伙企业（有限合伙）

3 尚融宝盈（宁波）投资中心（有限 2,818,170 2025 年 5 月 23 日 12

合伙）

4 常州朴铧投资合伙企业（有限合 563,634 2025 年 5 月 23 日 12

伙）

合计 9,581,778 - -

注：原“苏州永鑫融合投资合伙企业（有限合伙）”现已更名为“南京永鑫融合创业投资合伙企业（有限合伙）”。

2025年5月23日，新增股份9,581,778股在深圳证券交易所创业板上市，股份性质为有限售条件流通股，根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定及交易对方签署的《购买资产协议》，交易对方因本次发行股份购买资产而获得的上市公司的股份，自发行结束之日起12个月内不予以转让，可上市流通日期为2026年5月25日。

（二）上述股份发行完成后至本核查意见出具日公司总股本变动情况

公司上述股份发行上市前股本为155,038,368股，发行上市后总股本为164,620,146股。

2025年6月11日，公司披露了《罗博特科智能科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之募集配套资金向特定对象发行股份上市公告书》等公告，新增股份上市数量为3,072,245股，发行价格为124.99元/股，上市日期为2025年6月12日。本次向特定对象发行股份募集配套资金完成后，公司总股本由164,620,146股变更为167,692,391股。

2025年9月26日，公司披露了《关于完成回购注销部分限制性股票的公告》，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了部分限制性股票回购注销登记手续，回购注销部分限制性股票共计84,280股。本次回购注销完成后公司总股本由167,692,391股减少至167,608,111股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为167,608,111股，其中有限售条件的股份数量为14,623,092股，占公司总股本的8.7246%，无限售条件流通股152,985,019
股，占公司总股本的91……
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