公告日期：2025-10-01

石药创新制药股份有限公司

关联交易管理办法

第一章 总则

第一条 为保证石药创新制药股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《企业会计准则第36 号——关联人披露》（财会[2006]3 号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《石药创新制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本办法。
第二章 关联人和关联关系

第二条 本办法所称关联人，是指《上市规则》中所定义的关联人（包括关联法人、关联自然人）。公司与其控股子公司之间发生的关联交易不适用于本办法；公司控股及受公司控制的子公司适用本办法规定。

第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；

（三） 由本办法第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任
董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其
控股子公司以外的法人或其他组织；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的法人或其
他组织。

第四条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事、高级管理人员；

（三） 本办法第三条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；
（四） 本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，
包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其利益倾斜的自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一） 根据与公司或者其关联人签署的协议或作出安排，在协议或安排生
效后，或在未来十二个月内，将具有本办法第三条或第四条规定的
情形之一；

（二） 过去十二个月内，曾经具有本办法第三条或第四条规定的情形之一。
公司应确定公司关联人的名单，并及时予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。

第六条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联人名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。

第三章 关联交易

第七条 关联交易是指公司或者其控股子公司与关联人之间发生的转移资源
或义务的事项，包括但不限于：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司（设立或者增资全资
子公司除外）、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、
可供出售金融资产、持有至到期投资等）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款）；

（四） 提供担保（含对控股子公司担保）；

（五） 租入或者出租资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 研究与开发项目的转移；

（十一） 放弃权利（含放弃《公司法》《合伙企业法》规定的优先购买权、
放弃《公司法》规定的优先认缴出资……
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