公告日期：2026-04-14

杭州迪普科技股份有限公司

2025 年度内部控制评价报告

杭州迪普科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合杭州迪普科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公
司 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：杭州迪普科技股份有限公司、杭州迪普信息技术有限公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、货币资金业务、采购业务、成本费用管理、销售业务、固定资产管理、对外投资活动、对外担保活动、关联交易活动、企业文化、募集资金、信息披露、全资子公司管理、财务报告、人力资源等内容。具体情况如下：

1.组织结构

根据《公司法》《证券法》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的要求，公司建立了符合自身经营发展要求的法人治理结构和议事规则，明确了股东会、董事会、管理层的职责和权限。

股东会是公司的最高权力机构，决定公司重大事项；董事会是公司经营决策机构，执行股东会决议，对公司股东会负责。

董事会设立战略、提名、审计及薪酬与考核四个委员会，董事会专门委员会各尽其责，为公司规范化运作及董事会决策提供了有力支持。

管理层作为公司内部控制日常运行的组织领导者，在公司治理框架下，全面负责内部控制体系的设计、执行与维护，并接受董事会的监督与指导。

公司根据经营活动需要设立了市场部、研究开发部、技术支援部、供应链管理部、财经管理部、人力资源部、信息技术部、平台事务部、法务部、内部审计部、证券事务与投资者关系部等部门，各职能部门分工明确，相互协调、监督、制约。具体组织架构如下：

2.货币资金业务

公司建立了严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。公司制定了《资金管理制度》，规定公司严禁白条抵库和任意挪用资金、一切资金收付都必须有合法的原始凭证等资金管理制度和对银行账户的印鉴实行分管并用制、不准签发空头支票等银行存款管理制度。因此，公司资金使用合理、有效、安全。

3.采购业务

公司合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位。公司针对采购与付款的要求，设立了供应链管理部，并制定了《采购管理制度》《存货内部控制制度》《成本费用控制制度》等内部控制制度。从编制项目采购计划、提出采购申请、采购计划的执行及反馈、紧急采购计划的执行、付款计划的编制、款项的支付等环节都制定了严格的流程及操作细则。对于大宗原辅材料、固定资产及零星材料的采购，公司实行统一询价、统一采购管理的比质比价采购程序。采购与付款内部控制制度的制定并有效执行，防范采购与付款过程中的舞弊与差错，使之流转有序、付款有度，有效保证成本的准确性和公司资产的安全、完整。

公司建立了完备的成本费用控制系统，有序开展成本费用管理工作，明确费用的开支标准和范围，制定了《费用报销制度》《备用金管理制度……
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