公告日期：2025-12-09

四川德恩精工科技股份有限公司 融资管理制度

四川德恩精工科技股份有限公司

融资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范四川德恩精工科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《四川德恩精工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司以及本公司控股子公司（包括公司全资或控股的各级子公司，下称“子公司”）。公司对子公司融资实行统一管理和分级审批，子公司没有融资的决策权。公司财务部负责审核子公司融资申请的必要性和合理性、向子公司推荐融资对象、监督子公司融资及相应资金使用情况。子公司财务部门在公司财务部的指导下实施本企业的融资事项，并接受公司财务部的检查和监督。

第三条 本制度中所称“融资”包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构长期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。

第四条 融资环节的主要业务包括：

（一）分析确定公司短期和长期所需资金数量；

（二）编制各种融资计划；

（三）审批确定融资方式；

（四）签订各种贷款合同；

（五）办理股票或债券发行登记和注册手续；

（六）委托证券发行代理机构发行股票或债券；

（七）保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股票；

（八）定期计算和支付利息；

（九）确定和支付股利；

（十）进行相关会计核算。

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第五条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司融资应遵循以下原则：

（一）总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安排；

（二）充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本融资；

（三）兼顾长远利益与当前利益；

（四）权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响；

（五）慎重考虑公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债务的情形。

第六条 融资活动内部控制目标：

（一）保证融资活动在发生前必须得到适当的审核；

（二）保证融资业务在法律允许的范围内进行；

（三）保证利息和股利的正确计提和支付；

（四）保证股东权益被合理地确认。

第二章 管理机构和职能

第七条 通过各种融资方式所筹集的资金，须进行严格的管理，属于资本金的，应按照资本金管理制度进行管理；属于负债的，应按照负债管理制度进行管理。

第八条 公司财务部和证券部是公司融资活动的主办部门。

第九条 公司财务部负责完善公司融资管理制度，控制融资风险。

第十条 公司证券部负责根据公司的发展战略，对重大融资活动提出议案并组织评估工作，对融资投向、资产重组等项目进行预选、策划、论证、筹备，并负责组织董事会、股东会审议相关议案。

第十一条 公司财务部负责公司融资结构分析，拟定公司年度及中长期融资方案，并负责对公司的融资方案进行财务评价及效益评估，负责公司融资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要融资活动，提出专业意见，并对公司的融资活动进行跟踪管理。负责公司融资管理（包括权益性融资和债务性融资），负责资金筹划、信贷管理及募集资金管理工作。

第十二条 资金投入使用后，资金使用部门和财务部须对资金的运行进行监

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督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定做出调整。

第十三条 证券部和财务部指定专人负责保管与融资活动有关的文件、合同、协议等相关资料。

第三章 融资决策程序

第十四条 公司应编制书面的融资计划书，详细说明以下内容：

（一）融资金额、融资理由；

（二）融资前后公司财务状况的变化；

（三）融资对公司未来收益的影响；

（四）各种融资方式利益比较以及对……
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