公告日期：2025-07-01

江苏卓胜微电子股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易行为，保证关联
交易的公平合理，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等现行相关的法律、法规及《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。

第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项，不论是否
收受价款。

第二章 关联人和关联关系

第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制本公司的法人或其他组织；

（二） 由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三） 本制度第五条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立
董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四） 持有公司5%以上股份的法人或者其他组织，及其一致行动人；

（五） 中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关
系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第五条 具有下列情形之一的人士，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

（二） 公司的董事及高级管理人员；

（三） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；

配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（五） 中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关
系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一） 因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来12个月内，
具有本制度第四条或第五条规定情形之一的；

（二） 过去12个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。

第七条 公司董事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当
及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第三章 关联交易

第八条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务
的事项，包括：

（一） 购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营
相关的资产）；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；

（三） 提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；

（四） 提供担保（含对控股子公司的担保）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 研究与开发项目的转移；

（十） 签订许可协议；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 关联双方共同投资；

（十七） 其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项；

（十八） 应当属于关联交易的其他事项。

第九条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、自愿、等

价、有偿的原则；

（二） 公正、公平、公开的原则。有关法律、法规要求以评估值或审计值作为定价依据的，应
聘请专业评估机构或审计机构……
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